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Published Date: 17 February 2011

新加坡金融管理局文告:摩根士丹利富峰债券系列9和10票据(Pinnacle Notes Series 9 & 10)



新加坡金融管理局文告:摩根士丹利富峰债券系列9和10票据(Pinnacle Notes Series 9 & 10)

新加坡,2008年11月14日……新加坡金融管理局接获摩根士丹利亚洲(新加坡)的通知,由于富峰债券系列9和10的票据所投资的相关证券发生了信贷事件,因此将被提早赎回。 金融管理局了解,有关的投资者对该投资产品的赎回情况十分关注。

2   金融管理局已经要求金融机构及时联络所有受影响的投资者,并通知有关票据提早赎回的事宜。我们正在同摩根士丹利亚洲(新加坡)密切联络,以确保他们通知各方有关提早赎回票据的所有必要信息。摩根士丹利亚洲(新加坡)已经通知金融管理局,该公司目前正安排一所国际会计师事务所来核查富峰债券系列9和10票据的提早赎回程序,并对委派的条款作最后的敲定。

发行规模及分销商

3   富峰债券系列9和10票据的总发行规模为2600万新币,通过五家金融机构出售给大约700位散户投资者,分销该产品的金融机构为:德意志摩根建富证券、丰隆金融、金英证券、华侨证券和大华继显。

处理及解决投诉

4   如果投资者认为自己是被误导购入这类产品,应向出售该产品的金融机构提出投诉。

5   金融管理局设立了三步骤方案,来处理并解决投资者的投诉。

步骤1: 直接向销售这类产品给您的金融机构投诉
步骤2:向有关金融机构提供详细情况和资料,以便金融机构能对您的个案作出公平的评估
步骤3:接受金融机构对您投诉的处理决定,或者提交金融业争议调解中心(FIDReC)裁决。金融行业纠纷解决中心设有快速处理机制,用以解决投诉纠纷。

6   金融管理局要求金融机构严格调查每一项投诉,并及时处理合理的申诉。金融管理局已经向各金融机构强调,务必集中所有必要的资源来处理受影响投资者的投诉,并确保相关程序保持独立、公平及透明。每个金融机构都已经成立了由执行总裁主持的内部检讨小组。该小组会对您的投诉进行详细分析,并决定如何处理。

7   解决投资者的投诉是一项严谨且公正的程序。如果有证据显示过程中出现违反法律或法规的事项,金融管理局将进行调查并采取适当的行动。